Compliance

Diese Kennzahlen wurden von der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Rahmen einer betriebswirtschaftlichen Prüfung („Limited Assurance“) geprüft.

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Interne Audits zu Korruption und zur Menschenrechtscharta

2014

2015

2016¹

2017
Merck-Gruppe

2017
davon Merck KGaA²

1	Seit 2016 inklusive Sigma-Aldrich
2	Umfasst globale Audits, die im Headquarter in Darmstadt durchgeführt wurden und/oder das Management der Funktion in die KGaA berichtet.

Anzahl der Audits zum Thema Korruption

Prozentualer Anteil der Audits zum Thema Korruption

Anzahl der Audits zu den Arbeitsplatzanforderungen der Menschenrechtscharta

Im Jahr 2017 prüften wir 16 % der Tochtergesellschaften von Merck (Stand Juni 2017, ohne die Berücksichtigung von Minderheitsbeteiligungen). Damit erreichten wir eine Abdeckung von rund 30 % aller Umsätze, welche zwischen dem dritten Quartal 2016 und dem zweiten Quartal 2017 generiert wurden.

Im Jahr 2017 haben wir bei 45 unserer Audits in 22 Ländern zusätzlich die Arbeitsplatzanforderungen der Menschenrechtscharta geprüft. Es wurden keine Verstöße festgestellt.

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Gemeldete Compliance-Vorfälle

2014

2015

2016¹

2017
Merck-Gruppe

2017
davon Merck KGaA

1	Seit 2016 inklusive Sigma-Aldrich

Gesamtzahl gemeldeter Vorfälle

Anzahl gemeldeter Compliance-Vorfälle

Anzahl bestätigter Fälle

bestätigte Fälle nach Kategorie

Verletzung der Merck-Menschenrechtscharta

Bestechung und Korruption

Missachtung der Merck Pharmaceutical Guidelines

Missachtung der Richtlinien zum Datenschutz und zur Geheimhaltung

Manipulation von Geschäftsdokumenten

Verletzung des Kartellrechts und unfaire Geschäftspraktiken

Rechtsverletzungen in den Bereichen Finanz-, Rechnungs- und Bankwesen

Diebstahl und betrügerische Handlungen gegen Merck

Andere Missachtungen der Merck Compliance Prinzipien für die Beziehungen zu Geschäftspartnern

Sonstige Verstöße gegen Merck-Werte, interne Richtlinien oder gesetzliche Anforderungen

Im Jahr 2017 gab es 14 bestätigte Compliance-Vorfälle, von denen zwei bereits im Jahr 2016 gemeldet wurden, aber im Jahr 2017 abgeschlossen wurden.

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Compliance-Schulungen

2014¹

2015

2016²

2017
Merck-Gruppe

2017
davon Merck KGaA

1	In den ersten drei Quartalen 2014 unterzog die Einheit Group Compliance ihr Schulungsprogramm zum Thema Compliance einer gründlichen Analyse und Prüfung. In diesen Quartalen waren keine Kurse angesetzt.
2	Seit 2016 inklusive Sigma-Aldrich
3	Schließt Personen von Drittfirmen, externes weisungsgebundenes Personal (z. B. Leiharbeiter) und vor Ort tätige Vertragspartner mit ein, die zur Anti-Korruptionsrichtlinie geschult wurden (2017: 3.699).
4	Seit 2016 berichten wir zusätzlich die Schulungsquote nach Region. Für die Vorjahre haben wir hierzu keine Daten erfasst.

Anzahl der zur Antikorruptionsrichtlinie geschulten Personen³

7.519

20.404

29.764

17.044

2.326

Anzahl der zu Antikorruption geschulten Mitarbeiter

5.496

17.378

25.889

13.345

1.450

Anteil der zu Antikorruption geschulten Mitarbeiter, in %

Nach Mitarbeiterkategorie

Anzahl der zu Antikorruption geschulten Mitarbeiter mit der Rolle 2+

3.071

12.747

14.379

7.080

635

Anteil der zu Antikorruption geschulten Mitarbeiter mit der Rolle 2+, in %

Anteil der zu Antikorruption geschulten Mitarbeiter mit der Rolle kleiner 2, in %

Nach Region (in %)⁴

Europa

–

Nordamerika

–

nicht zutreffend

Asien-Pazifik (APAC)

–

nicht zutreffend

Lateinamerika

–

nicht zutreffend

Mittlerer Osten und Afrika (MEA)

–

nicht zutreffend

Um der besonderen Verantwortung von Mitarbeitern im Management und/oder Mitarbeitern mit Personalverantwortung Rechnung zu tragen, werden diese verstärkt zur Antikorruptionsrichtlinie geschult. Dies betrifft alle Mitarbeiter mit der Rolle 2+.

Allen Geschäftspartnern, die einem Business Partner Risk Management (BPRM) unterzogen werden, teilen wir unsere Compliance- und Antikorruptionsprinzipien mit.

Grund für den Anstieg der Schulungen im Jahr 2016 ist die erstmalige Einbeziehung von Mitarbeitern des Ende 2015 akquirierten Unternehmens Sigma-Aldrich.

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Rechtsverfahren

2014

2015¹

2016

2017
Merck-Gruppe

2017
davon Merck KGaA

1	Seit 2015 inklusive Sigma-Aldrich
2	Wie in den Geschäftsberichten der entsprechenden Jahre veröffentlicht, beziehen sich die hier aufgelisteten Gesamtzahlen von Rechtsverfahren auf bedeutende Rechtsrisiken gemäß Unternehmensdefinition. Die Wesentlichkeit von Rechtsrisiken basiert auf ihren potenziellen negativen Auswirkungen auf die Finanzlage sowie der Wahrscheinlichkeit ihres Eintretens.

Gesamtzahl² anhängiger oder abgeschlossener Rechtsverfahren (wegen wettbewerbswidrigen Verhaltens, kartellrechtlicher Verstöße oder aufgrund von Verstößen gegen Monopolgesetzgebungen)

Anhängig

Abgeschlossen

Weitere Informationen finden Sie in den Geschäftsberichten:

Geschäftsbericht 2014, Seiten 130-131 und Seiten 213-215, Nr. 48
Geschäftsbericht 2015, Seiten 128-129 und Seiten 212-213, Nr. 27
Geschäftsbericht 2016, Seiten 135-136 und Seiten 228-229, Nr. 26
Geschäftsbericht 2017, Seiten 148-150 und Seiten 252-254, Nr. 27

Compliance

Unter dem Begriff Compliance wird die Einhaltung von Gesetzen und Regelwerken sowie unternehmensinternen freiwilligen Kodizes zusammengefasst. Compliance ist Bestandteil der ordnungsgemäßen Unternehmensführung.

Rollen

Merck arbeitet mit einer marktorientierten Methode zur Bewertung von Positionen im Unternehmen. Um eine konzernweite Vergleichbarkeit zu ermöglichen, wird jede Position bei Merck einer spezifischen Rolle zugeschrieben. Eine übergreifende Stellenarchitektur ermöglicht die Zuordnung der Rollen in insgesamt 11 Level, 15 Funktionen und unterschiedliche Karrieretypen (Core Operations, Services & Support-Gruppen; Experten; Manager; Projektmanager).

Merck-Corporate-Responsibility-Bericht 2017

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